基金管理公司服务指引

上网发

(一) 基金管理人取得中国证监会同意基金募集的批复后,将下列文件交基金债券部:

1、中国证监会同意基金募集的批复文件;

2、关于证券代码和简称的申请;

3、基金管理人联系人电话、手机。

(二)基金管理人与我所协商确定基金发售时间,并报证监会,获证监会确认后,基金管理人将下列文件交基金债券部:

发给证监会的《关于××基金募集时间安排的请示》及证监会《关于××基金募集时间安排的确认函》复印件;

基金上网发售申请表。

(三)基金份额发售公告日前,基金管理人应向基金债券部提交下列文件:

1、基金信息披露申报表 ;

2、基金份额发售公告及电子文档; 

3、基金招募说明书及电子文档。

经基金债券部审定后,基金管理人可在中国证监会指定报刊刊登公告。

(四)T1-3日前,基金管理人在中国证监会指定报刊刊登《基金招募说明书》及《基金份额发售公告》。

(五)T1-3日前,创新型封闭式基金管理人将《证券发行人网络服务申请》交中国结算深圳分公司登记存管部,申请办理发行人网络服务注册手续。创新型封闭式基金管理人必须办理注册手续后,方可从中国结算深圳分公司接收发售期间的认购清算数据及上市交易后的持有人名册数据。

(六)T11日前,基金管理人应向基金债券部提交下列文件:

1、基金信息披露申报表;

2、基金上网发售提示性公告及电子文档;

3、基金ISIN文件

(七)T1日,基金管理人在中国证监会指定报刊刊登《基金上网发售提示性公告》。

(八)基金管理人每日900前,将场外前一日及累计发行数据,制作成EXCEL文件传基金债券部。

(八)基金管理人若需提前截止网上认购的,须于新截止日下午1600之前将《基金截止认购日期变更通知》及变更公告交基金债券部;基金管理人若需延长网上认购截止日期的,须于原截止日前一工作日1130之前将《基金截止认购日期变更通知》及变更公告交基金债券部。

(九)以认购末日比例配售方式发售基金的,基金管理人须于TN21130之前向中国结算深圳分公司登记存管部提交:

1、《证券投资基金网上发售末日确认比例通知书》;

2、《证券投资基金网上发售认购资金利息折份额登记申请》。

(十)基金管理人须于TN+3日上午12点前将《基金网上发售认购款划款通知》(见附件19)交中国结算深圳分公司资金交收部。

基金管理人须于基金发行结束后三个工作日内,向中国结算深圳分公司登记存管部办理基金募集登记。

(十一) N4日后,基金管理人查收认购款。 

【注】LOF基金招募说明书、基金份额发售公告等信息披露以及宣传材料中基金名称后均应添加“LOF”字样,以区别于普通的开放式基金。

ISIN表格请联系基金债券部索取。

n日为发行日(基金募集期内的每个交易日),n12……N, N1,TN日为截止认购日 。

 

净值揭示

(一)基金管理人首次进行净值揭示

1、基金管理人需在基金拟进行净值揭示前至少提前六个工作日,向基金债券部提交以下材料:

1)基金净值揭示申请;

2)基金净值传输席位申报表;

3)基金管理公司授权委托书;

4)基金管理公司法定代表人、经办人身份证复印件;

5)基金净值揭示协议(第一次办理净值揭示业务时签订)。

2、第一次办理基金净值揭示时,基金管理人根据《基金净值文件上传操作指南》及《基金净值传输操作细则》进行净值传输测试。

3、连续三日测试成功的,可正式上线。基金管理人自挂牌首日前一交易日开始,于每个交易日约定时间之前根据《开放式基金净值传输操作细则》及《基金净值文件上传操作指南》上传经基金托管人复核的基金净值。

4、基金管理人对其提供的基金净值的合法性、真实性承担责任。若基金管理人未在规定时间内上传净值文件或上传的净值文件格式不符合要求,我所行情发布系统将该基金净值揭示为0

(二)基金管理人再次新增基金净值揭示

1、基金管理人需在基金拟进行净值揭示前两个工作日前,向基金债券部提交以下材料:

1)基金净值揭示申请;

2)基金净值传输席位申报表;

3)基金管理公司授权委托书;

4)基金管理公司法定代表人、经办人身份证复印件。

2、基金管理人自挂牌首日前一交易日开始于每个交易日约定时间之前根据《开放式基金净值传输操作细则》及《基金净值文件上传操作指南》上传经基金托管人复核的基金净值。

3、基金管理人对其提供的基金净值的合法性、真实性承担责任。若基金管理人未在规定时间内上传净值文件或上传的净值文件格式不符合要求,我所行情发布系统将该基金净值揭示为0

 

申购、赎回

 () 基金合同生效后,开放式基金管理人应与本所协商确定开始办理场内申购、赎回业务的时间,时间(T日为开始申购赎回日)确定后,基金管理人须按要求向我所基金债券部提交相关文件。

1. LOF以及通过我所办理场内申购赎回业务的开放式基金管理人需提交下列文件:

1)《关于××基金通过gcgc6黄金城办理申购、赎回业务的申请》(如与上市同时,可与上市申请合并)

2)××基金申购、赎回服务协议

经基金债券部确认后,基金管理人应及时向中国结算公司基金业务部提供券商代理费率、申购赎回开始时间等参数。

2. ETF基金管理人需提交下列文件:

1ETF申购赎回申请表

2)基金申购赎回代办证券公司名单

3)《ETF业务权限维护表》

(二)基金管理人于基金开放申购赎回公告一个工作日前,向基金债券部提交下列文件:

1)基金信息披露申报表

2)基金开放申购、赎回公告

同时登录基金黄金城gcgc6.com填报信息披露申请。

(三)T-3日前,经基金债券部确认后,基金管理人在中国证监会指定报刊刊登《基金开放申购、赎回公告》。

(四)基金管理人在开放申购、赎回后,需暂停基金申购、赎回的,基金管理人应进行以下工作:

1、在暂停申购、赎回公告一个工作日前向基金债券部提交下列文件:

1)暂停申购赎回申请

2)基金信息披露申报表。

3)基金暂停申购赎回公告。

同时登录基金黄金城gcgc6.com填报信息披露申请。

2、在中国证监会指定报刊刊登《基金暂停申购赎回公告》。

3、恢复申购赎回的,应在公告一个工作日前向基金债券部提交下列文件:

1)恢复申购赎回申请

2)基金信息披露申报表

3)基金恢复申购赎回公告

同时登录基金黄金城gcgc6.com填报信息披露申请。

4、在中国证监会指定报刊刊登《基金恢复申购赎回公告》。

(五)ETF基金管理人在基金申购赎回开放日每日7:30前将申购赎回清单及IOPV组合清单文件传送深交所系统运行部。ETF基金管理人应指定至少两名专人办理相关事宜及发生异常情况后的应急处理。

【注】T日为开放申购、赎回日

 

上市

(一)基金合同生效后,基金管理人应与本所协商确定上市时间。上市时间(T日为上市首日)确定后,基金管理人须在T-10日前,向基金债券部提交上市申请材料及《基金上市协议》,并于《基金份额上市交易公告书》公告日一个工作日前,向基金债券部提交基金信息披露申报表、《基金份额上市交易公告书》及电子文档。

(二)经本所审查同意后,上市T-3日前,本所向基金管理人发出《上市通知书》及《上市费收费通知》。基金管理人须进行下列工作:

1、经基金债券部审定后,上市日三个工作日前,基金管理人在中国证监会指定报刊刊登《基金份额上市交易公告书》。

2、向基金债券部索取用户和密码,并登录www.szse.cn “基金黄金城gcgc6.com”专栏填写基金及基金公司基础信息。

3、联系上市仪式事宜(若有)。

(三)T-1日,基金管理人须进行下列工作:

1、向基金债券部提交基金信息披露申报表、《基金上市交易提示性公告》、公告电子文档及经基金托管人复核的当日基金份额净值表。经基金债券部审定后,基金管理人可在中国证监会指定报刊刊登公告。

2、将参加上市仪式人员、讲话人员、敲钟人员名单(若有)交基金债券部。

※ 名单须注明姓名、单位、职务,按职务排列。

(四)上市日,举行上市仪式(若有),基金挂牌上市。

1、基金管理人在中国证监会指定报刊刊登《基金上市交易提示性公告》。

2、基金管理人须组织好来宾8:50准时到达。

3、名单如有变动,上午8:30前通知基金债券部。

 

信息披露

一、事务管理

(一)基金管理人除应当遵守法律、法规的各项规定公开披露信息外,还应遵守本所关于信息披露的有关规定。

(二)基金管理人应委托12名授权代表负责办理基金信息披露事务。

基金管理人应将授权代表的姓名、联系地址、邮政编码、办公电话、住宅电话、手机、传真及电子邮箱等以书面形式报本所基金债券部。如授权代表发生变更,应及时以书面形式通知基金债券部。

(三)基金管理人授权代表应登录我所网站(www.szse.cn)“基金黄金城gcgc6.com”栏目详细填写用户信息、基金管理人、基金管理人高管人员、基金管理人股东、基金以及基金经理等的基础资料,并按下述工作程序的要求进行基金信息披露的填报。

二、定期公告披露

定期报告包括年度报告、半年度报告、季度报告、基金份额净值公告等。

(一)年度报告和半年度报告

1、根据《证券投资基金信息披露管理办法》第十八条、第十九条规定,基金管理人应当在每个会计年度结束之日起九十日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

 本所对定期公告实行事前登记,事后审查。

 2、基金管理人须在公告日两个工作日前将有关文件原件报送本所基金债券部,同时通过本所网站(www.szse.cn)“基金黄金城gcgc6.com”栏目填报信息披露申请。基金管理人应报送的文件包括:

1) 基金信息披露申报表

2) 公告正文及附件(一份原件,装订成册)

3) 基金托管人确认函

4) 审计报告(年报)

5) 董事确认函

3、本所基金债券部接收到所有文件并确认后,基金管理人应在中国证监会指定报刊刊登公告。基金管理人应检查报纸刊登的内容是否正确,必要时应刊登补充说明公告。

4、根据《gcgc6黄金城证券投资基金上市规则》,基金管理公司延迟公布年度报告或中期报告,本所可对该基金实施停牌,直至该年度报告或中期报告公告后,当日上午十时三十分(如果公告日为非交易日,则于公告后第一个交易日开市时)复牌。

(二)季度报告

1、根据《证券投资基金信息披露管理办法》第二十条规定,基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

2、基金管理人应于公告日两个工作日前将下列文件传真至基金债券部,同时通过本所网站(www.szse.cn)“基金黄金城gcgc6.com”栏目填报基金信息披露申请。

1)基金信息披露申报表

2)季报报告内容(盖章页)

3)基金托管人确认函

4)董事确认函

传真完后请与本所基金债券部值班人员确认。基金管理人必须保证传真件与原件一致。

3、本所基金债券部接收到所有文件并确认后,基金管理人应在中国证监会指定报刊刊登公告。

(三)基金份额净值公告

1、根据《证券投资基金信息披露管理办法》第十四条规定,基金管理人应当至少每周公告一次封闭式基金份额净值和资产净值。基金管理人除在中国证监会指定报刊公告和网站公告基金净值外,还应于每次公告截止日当天通过本所网站(www.szse.cn)“基金黄金城gcgc6.com”栏目填报基金份额净值。

2、根据《证券投资基金信息披露管理办法》第十五条规定,基金管理人应当在每个开放日的次日通过网站基金份额发售网点以及指定报刊披露公告开放式基金份额净值和份额累计净值。为方便投资者查询基金份额净值,本所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的基金前一日基金份额净值。基金管理人应按第二章相关规定按时向我所传送基金净值。

三、临时公告披露

1、根据《证券投资基金信息披露管理办法》第二十三条规定,基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告。

重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

()基金份额持有人大会的召开;

()提前终止基金合同;

()基金扩募;

()延长基金合同期限;

()转换基金运作方式;

()更换基金管理人、基金托管人;

()基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

()基金管理人股东及其出资比例发生变更;

()基金募集期延长;

()基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;

(十一)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

(十二)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;

(十三)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

(十四)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

(十五)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

(十六)重大关联交易事项;

(十七)基金收益分配事项;

(十八)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

(十九)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

(二十)基金改聘会计师事务所;

(二十一)变更基金份额发售机构;

(二十二)基金更换注册登记机构;

(二十三)开放式基金开始办理申购、赎回;

(二十四)开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

(二十五)开放式基金发生巨额赎回并延期支付;

(二十六)开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

(二十七)开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

(二十八)中国证监会规定的其他事项。

2、基金管理公司应在公告日前通过本所网站(www.szse.cn)“基金黄金城gcgc6.com”栏目填报信息披露申请,同时向本所基金债券部传真下列文件:

1)基金信息披露申报表;

2)公告正文及附件;

3)涉及的政府批文(若有);

4)有关的中介机构意见书(若有);

5)股东会决议或董事会决议(若有);

6)报证监会(或证监局)备案的相关文件(若有);

7)基金托管人确认函(如须基金托管人确认);

 传真完后请与本所基金债券部值班人员确认。基金管理人必须保证传真件与原件一致。

3、经本所基金债券部确认后,基金管理人可在中国证监会指定报刊刊登公告。

 

权益分派

(一)基金管理人拟定分红派息方案,应交基金托管人复核。场内托管份额按照以下程序进行权益分派,场外托管份额的权益分派按照中国证券登记结算有限责任公司相关规定执行。

(二)刊登分红派息公告(预告)前两个工作日,基金管理人须向中国结算深圳分公司登记存管部提交分红派息方案(或预案)、分红派息公告(或预告)等材料,协商安排分红派息的具体日程等事项。分红派息公告(或预告)内容应包括收益分配方案(或预案)、分配对象、权益登记日和除权日、收益发放办法等内容。

(三)公告日前一工作日,经登记存管部审查通过后,基金管理人须通过本所网站(www.szse.cn)“基金黄金城gcgc6.com”栏目填报基金分红申请和信息披露申请(停牌一小时),同时将基金信息披露申请表、经基金托管人复核的分红派息公告等材料报送本所基金债券部,经基金债券部审查后,再行公告。

(四)权益登记日(R日)前2-5个工作日,基金管理人刊登分红派息公告(预告)。

(五)如开放式基金分红派息方案发生变更,基金管理人须于R日上午1130前将拟定的分红派息方案及公告送达中国结算深圳分公司登记存管部及我所基金债券部。并通过本所网站(www.szse.cn)“基金黄金城gcgc6.com”栏目填报基金分红申请和信息披露申请,同时将基金信息披露申请表送达基金债券部。经基金债券部同意后,基金管理人于R+1个工作日刊登变更后的分红派息公告。

(六)具体派息款的划拨事宜按中国结算公司的相关规定办理。